皇后区54岁男子被控内幕交易，涉嫌利用律所机密获利逾7万美元

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纽约皇后区霍利斯一名54岁男子，被联邦检方指控利用工作中接触的企业机密信息，提前买卖股票获利。美国纽约东区联邦检察官办公室11月12日宣布，Chetram Balli，又名Tony Balli，当天上午在皇后区被捕，相关刑事起诉书在布碌仑联邦法院公开。

检方称，Balli自约1989年起，在纽约一家大型国际律师事务所担任文件处理专员，负责协助制作、修改法律文件，以及准备和提交证券监管申报资料。这些工作使他能够接触客户尚未公开的并购及合作信息。检方指控，他违反雇主规定，在重大交易消息公布前买卖至少五家上市公司的股票，于2025年4月至2026年10月间获利超过7万美元。

起诉材料列举的一笔交易涉及供应链软件公司E2open。检方称，Balli于2025年5月12日买入约14866股该公司股票，此前并未投资过该股票。不到两周后，WiseTech宣布以每股3.30美元现金收购E2open，交易价格较前一个交易日收盘价高出约28%。Balli随后在收购消息公布后的首个交易日卖出全部持股。

美国证券交易委员会同日另行提出民事诉讼，指控Balli多次利用重大非公开信息交易。民事案件列出的交易范围及获利统计与刑事案件有所不同，不能将两案金额直接相加。证券交易委员会要求法院采取禁令措施，并追缴涉嫌违法所得、利息及民事罚款。

这起案件目前仍处于指控阶段，相关说法尚未经过审判认定。联邦检方表示，如果刑事指控成立，Balli最高可能面临20年监禁，实际刑罚将由法院依法决定。在被依法证明有罪之前，被告享有无罪推定。